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史上最惨内幕交易!30次通话2次会面拿到消息 结果连吃3个跌

2019-11-02 12:49:17
30次通话,2次会面得到并购的内幕消息案件的起源还得从上市公司邦宝益智在上一次收购失败之后,有意试水教育行业说起。2017年5月23日,邦宝益智发布关于终止本次重大资产重组的公告。在丁某知悉内幕信息后

a股内幕交易最近出现了一个非常悲惨和奇特的案例!

在一家公司的总经理得到有关a股公司收购的内幕消息后,他在停牌前一个交易日在妻子的账户上购买了300多万元人民币。

因此,在暂停交易数月后,收购失败,并在连续三次下跌后继续下跌。总经理不得不裁员,损失高达135万英镑,损失率高达45%。

最后,中国证监会决定对黄建国实施行政处罚,并处以30万元罚款。加上付款额,相当于55%的巨大损失!

30个电话,2次会议

获取并购的内部信息

这起案件的起因仍需从上市公司邦保益智在上次收购失败后测试水利教育行业的意图开始。

2016年7月,广东邦宝教育玩具有限公司(以下简称“邦宝教育”)在收购游戏娱乐公司的计划最初失败后,计划重点发展教育。2016年11月,邦保益智副总经理兼董事会秘书李牟明要求深圳钱海好创资本管理有限公司投资总监李某推荐具有独立版权的教育收购目标。2016年12月初,李某向李某明推荐广东歌苓教育信息技术有限公司(以下简称歌苓教育)。在李某的推动下,邦保益智和歌苓教育开始了收购接触。

2017年2月28日,双方就收购合同的重要条款基本达成一致。2017年3月27日,《邦保一枝》被停播。第二天,邦保一枝宣布暂停重大问题交易,称:公司正在计划重大问题,可能涉及重大资产重组,并将从2017年3月28日起继续暂停交易。

2017年4月5日,邦保一智发布暂停重大资产重组通知,称计划项目为发行股票和支付现金购买资产,预计将构成重大资产重组。2017年5月23日,邦保一智宣布终止此次重大资产重组。

此次收购过程中,旭日集团时任董事兼总经理黄建国通过邦宝益智副总经理兼董事会秘书李茂明和郭进证券邦宝益智收购格林教育项目丁某得知了这一关键信息。

黄建国认识邦保益智副总经理兼董事会秘书李茂明。在李牟明得知内幕消息后,在内幕消息公开之前,黄建国和李牟明一共打了6个电话。

2015年12月,丁磊在汕头会见了黄建国,介绍了邦保益智前财务总监李茂林。

黄建国和丁磊一起加入了许多微信群。通常,两人通过商务咨询、参与活动和吃饭来交流。丁磊得到内幕消息后,在内幕消息公开之前,黄建国和丁磊谈了24次,见了两次面。

由此可见,被监管机构认定的黄建国一共打了30个电话,两次会见了几位内部人士。

停牌前一天买入逾300万英镑

复牌后,他连续被三个涨停板击中。

引人注目的是,黄建国认为他已经获得了巨大的好消息,最终合并和重组以终止告终,黄建国以亏损被淘汰,但他没有逃脱内幕交易的认定。

2017年3月24日(Bonpo Yizhi停牌前的最后一个交易日),佘茂林证券账户买入Bonpo Yizhi 87,700股,买入金额302万元,并于2017年12月22日前全部卖出,亏损135.8万元。

从邦宝易志的股价走势可以看出,重组结束、复牌后,邦宝易志连续下跌3次,随后震荡下跌,股价走势疲软。

证监会认为,在买卖股票的过程中,首先,黄建国的交易行为与内幕信息的形成过程和内幕人士的谈话时间高度一致。

2017年3月22日,郭进证券投资银行第八分行执行总经理丁某开始集中准备与收购相关的材料。邦保一枝停职的关键时间点已经确定。当天和3月23日,黄建国和丁某分别打了三个和两个电话。3月23日晚,在与丁某交谈后,黄建国联系了妻子佘茂林。3月24日上午,在与丁某交谈后,黄建国“社牟林”账户卖出所持的3只股票,并买入大量“邦保支一”。邦保一枝于3月27日停牌。

第二,黄建国所涉及股票的交易风格不同于普通交易。

“佘茂林”证券账户于2017年3月24日买入“邦保支一”,交易金额为3026124元,为该账户开立以来最高的一日买入交易金额。2017年3月24日10:33,委托购买金额达到220.8万元,为开户以来最大单笔委托购买金额。

第三,黄建国的妻子谢茂林对交易的解释与实际情况不符。

她牟林表示,长期以来她对“邦宝益智”持乐观态度,但她仅在2016年12月7日购买了2800股。“邦宝益智”的价格从2017年1月20日开始稳定回升,而“社牟林”账户当时并未买入。

捍卫内幕交易

仍然无法逃脱惩罚。

在内幕交易得到证实之前,黄建国仍在为自己的行为辩护。

黄建国说,首先,本案涉及的收购以失败告终,不应被视为内幕信息。第二,缺乏关于内部信息发展和变化的相关信息。由于相关信息尚未公开,对市场没有影响,当事人不能利用所谓的“内幕信息”。第三,本案证据主要是口头证据,客观证据不足以达到证明标准。第四,本次交易行为没有异常,符合以往的交易习惯。五是调查部门获取的电子证据的收集过程不符合法定要求,获取电子证据的相关程序未记录,向当事人宣读的电子证据未封存。

然而,中国证监会认为,首先,案件涉及的信息是否构成内幕信息,与重组的成功无关。只要当事人知道(或假定知道)并在重组过程中使用该信息进行交易,这就是非法的。

第二,证据法第五卷包含《邦保一志》重大资产重组事项的一系列公告,可以反映内幕信息的发展变化和定期披露的过程。双方提及的相关信息尚未披露,也没有证据支持。

第三,口头证据与客观证据的比例不是衡量证据是否符合证据要求的标准。本案中的口头证据和客观证据相互确认,能够证明违法行为成立;

第四,本案当事人同一天与内幕信息知情人进行了交谈,并命令其配偶第二天交易涉案股票,交易金额为开户以来最高的一天购买交易金额的最高值。交易特征明显异常,符合内幕交易推定条件。

第五,本案电子证据的取证过程有相关记录,符合法定程序。存档的电子证据一式两份,一份密封提交法院备查,另一份未密封供案件审判人员和有关各方阅读。电子证据的形式符合法定要求。

最后,中国证监会决定对黄建国处以30万元罚款。

本文来源于中国基金会

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